本章全面介紹期貨經營機構的合規運作,內容分為四節。期貨法律法規固定的條款比較多,需要理解+記憶比較多,建議在理解條款的基礎上,通過思維導圖、口訣記憶、數字考點分類等方式加深印象。【在線章節測試】【在線每日一練】【在線歷年真題】
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2024年期貨從業《期貨法律法規》第三章章節題
1、期貨公司可以依法從事資產管理業務,接受客戶委托,運用客戶資產進行投資。投資收益和損失(??)。
A. 均由期貨公司享有或承擔
B. 均由客戶享有或承擔
C. 期貨公司享有收益,客戶承擔損失
D. 期貨公司承擔損失,客戶享有收益
2、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司從事介紹業務的人員必須具備()。
A. 期貨從業人員資格
B. 期貨投資咨詢資格
C. 證券投資咨詢資格
D. 基金銷售人員資格
3、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示(??),經客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。
A. 期貨交易許可證
B. 公司稅務登記證
C. 風險說明書
D. 公司營業執照
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