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2024年期貨從業《期貨法律法規》第三章章節題:期貨經營機構的合規運作

來源:233網校 2024-03-20 09:38:25

本章全面介紹期貨經營機構的合規運作,內容分為四節。期貨法律法規固定的條款比較多,需要理解+記憶比較多,建議在理解條款的基礎上,通過思維導圖、口訣記憶、數字考點分類等方式加深印象。【在線章節測試】【在線每日一練】【在線歷年真題

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2024年期貨從業《期貨法律法規》第三章章節題

1、期貨公司可以依法從事資產管理業務,接受客戶委托,運用客戶資產進行投資。投資收益和損失(??)。

A. 均由期貨公司享有或承擔

B. 均由客戶享有或承擔

C. 期貨公司享有收益,客戶承擔損失

D. 期貨公司承擔損失,客戶享有收益

參考答案:B
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第七十六條規定,期貨公司可以依法從事資產管理業務,接受客戶委托,運用客戶資產進行投資。投資收益由客戶享有,損失由客戶承擔。

2、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司從事介紹業務的人員必須具備()。

A. 期貨從業人員資格

B. 期貨投資咨詢資格

C. 證券投資咨詢資格

D. 基金銷售人員資格

參考答案:A
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條,證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員,不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

3、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示(??),經客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。

A. 期貨交易許可證

B. 公司稅務登記證

C. 風險說明書

D. 公司營業執照

參考答案:C
參考解析:期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,在為客戶開立期貨經紀賬戶前,應當向客戶出示期貨交易風險說明書,由客戶簽字確認,并簽訂期貨經紀合同。

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