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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考點打卡(3.1):申請設立期貨公司的條件

來源:233網(wǎng)校 2024-03-01 00:21:04

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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習試題

】 【干貨筆記】 【

2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考點內(nèi)容鞏固

今日考點:申請設立期貨公司,應當符合 《公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:

考點歸屬:第三章第一節(jié) 期貨經(jīng)營機構的設立、變更與終止 第一部分

考點內(nèi)容:

(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件,從業(yè)人員具有 期貨從業(yè)資格;

(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的 公司章程;

(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;

(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;

(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。

中國證監(jiān)會應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不批準的決定。

2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)考點試題練習

1、申請設立期貨公司,應當向( )提交申請材料。

A. 客戶

B. 期貨公司

C. 中國證監(jiān)會

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案:C
參考解析:申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交申請材料。

2、申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括(?)。

A. 經(jīng)營計劃

B. 申請書

C. 利潤預測

D. 公司章程草案

參考答案:C
參考解析:申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料: (一)申請書; (二)發(fā)起協(xié)議; (三)非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件; (四)公司章程草案; (五)經(jīng)營計劃; (六)發(fā)起人名單及其最近3 年經(jīng)會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的說明; (七)擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關任職條件證明和相關資格證書; (八)擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本; (九)場地、設備、資金來源證明文件; (十)股權結構及股東間關聯(lián)關系、一致行動人關系的說明; (十一)資本補充方案及風險處置預案; (十二)律師事務所出具的法律意見書; (十三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

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