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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習試題
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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考點內(nèi)容鞏固
今日考點:申請設立期貨公司,應當符合 《公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:
考點歸屬:第三章第一節(jié) 期貨經(jīng)營機構的設立、變更與終止 第一部分
考點內(nèi)容:
(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;
(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件,從業(yè)人員具有 期貨從業(yè)資格;
(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的 公司章程;
(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;
(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;
(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。
中國證監(jiān)會應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不批準的決定。
2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考點試題練習
1、申請設立期貨公司,應當向( )提交申請材料。
A. 客戶
B. 期貨公司
C. 中國證監(jiān)會
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
2、申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括(?)。
A. 經(jīng)營計劃
B. 申請書
C. 利潤預測
D. 公司章程草案
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