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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第三章單選題集訓
1、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（??）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
A. 2年
B. 一年
C. 半年
D. 3年
參考解析：證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。
2、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（??）。
A. 期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益
B. 期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
C. 期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論
D. 期貨公司應當公平對待委托客戶
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條規定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
3、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是(??)。
A. 證券市場禁止進入者
B. 某高校教授
C. 某市商務局
D. 中國證監會派出機構的工作人員
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