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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題精選練習(2.15)

來源:233網(wǎng)校 2024-02-15 00:57:09

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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題精選

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第三章單選題集訓

1、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中,錯誤的是( )。

A. 期貨公司與股東之間不得交叉持股

B. 期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C. 擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D. 受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

參考答案: B

參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的,應(yīng)當具備下列條件:(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形,期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;(三)涉及的股東符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法 關(guān)于主要股東、控股股東、第 大股東、境外股東、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東相關(guān)規(guī)定的條件。

2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),注冊資本應(yīng)當不低于人民幣(??)億元,且凈資本不低于人民幣(??)萬元。

A. 1:8000

B. 2;5000

C. 1:5000

D. 2;8000

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參考答案:A

參考解析:期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當具備下列條件:(一)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元;(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《條例》規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施的情形;(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

3、證券公司介紹其實際控制人開戶時,應(yīng)當由(??)將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A. 證券公司

B. 期貨公司

C. 控股股東

D. 證券公司和期貨公司

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參考答案:A
參考解析:證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

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