現(xiàn)在是備考2024年的期貨從業(yè)考試的好時候,不少考生都開啟了早鳥預習計劃,你開始備考刷題了嗎?小編將定期更新《期貨法律法規(guī)》各章節(jié)考點及配套練習題,供大家刷題參考!看過≠學過,學過≠100%吸收!做題,幫你有效檢驗學習情況!【在線章節(jié)測試】
2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題精選
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第三章單選題集訓
1、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中,錯誤的是( )。
A. 期貨公司與股東之間不得交叉持股
B. 期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持
C. 擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形
D. 受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的,應(yīng)當具備下列條件:(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形,期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;(三)涉及的股東符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法 關(guān)于主要股東、控股股東、第 大股東、境外股東、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東相關(guān)規(guī)定的條件。
2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),注冊資本應(yīng)當不低于人民幣(??)億元,且凈資本不低于人民幣(??)萬元。
A. 1:8000
B. 2;5000
C. 1:5000
D. 2;8000
參考解析:期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當具備下列條件:(一)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元;(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《條例》規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施的情形;(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
3、證券公司介紹其實際控制人開戶時,應(yīng)當由(??)將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。
A. 證券公司
B. 期貨公司
C. 控股股東
D. 證券公司和期貨公司
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