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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章單選題集訓
1、當期貨從業人員自身利益與客戶的利益發生沖突時,應及時向客戶進行披露,并堅持(??)原則。
A. 減少客戶損失
B. 客戶合法利益優先
C. 公司合法利益優先
D. 公司利益不受損害
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第十四條第四項規定,當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時,期貨從業人員應當及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優先的原則。
2、下列關于擔任期貨公司董事長應具備的條件,正確的是(??)。
A. 至少應為碩士學位
B. 具有證券從業人員資格
C. 具有5年以上的期貨從業經歷
D. 熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能力
參考解析:擔任期貨公司董事長和監事會主席的,應當具備下列條件:(一)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗,或者經濟管理工作10年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能力。
3、申請期貨公司財務負責人的條件不包括(??)。
A. 具有期貨從業人員資格
B. 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C. 具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
D. 具有金融業務5年以上經驗
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