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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章單選題集訓
1、期貨公司從業人員的禁止行為不包括( )。
A. 對客戶進行投資分析并提出投資建議
B. 誘騙客戶參與期貨交易
C. 進行虛假宣傳
D. 挪用客戶的期貨保證金
參考答案： A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十二條規定，期貨公司的從業人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(四)中國證監會禁止的其他行為。
2、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對( )的期貨從業人員。
A. 中國期貨業協會
B. 期貨投資咨詢機構
C. 期貨公司
D. 為期貨公司提供中間介紹業務的機構
參考答案：C
參考解析：期貨公司的從業人員不得有下列行為：(1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 (2)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(4) 中國證監會禁止的其他行為。
3、中國期貨業協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，( )應當給予紀律處分。
A. 中國期貨業協會
B. 中國證監會
C. 公安機關
D. 期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十五條規定，“協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分”。
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