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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題精選
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第二章單選題集訓
1、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（??）。
A. 會員大會理事
B. 首席風險官
C. 監(jiān)事
D. 董事長
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。
2、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)是（??）。
A. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
B. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C. 《期貨公司管理辦法》
D. 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。
3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，由（）負責組織從業(yè)資格考試。
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會
B. 中國證監(jiān)會
C. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
