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2023年期貨從業《期貨法律法規》試題精選練習(12.1)

來源:233網校 2023-12-01 00:06:45

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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選

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《期貨法律法規》試題精選-多選題集訓

1、下列屬于國務院期貨監督管理機構職責的有( )。

A. 制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法,并監督實施

B. 開展與期貨市場監督管理有關的國際交流,合作活動

C. 對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監督管理

D. 對違反期貨市場監管管理法律,行政法規的行為進行查處

參考答案:ABCD

參考解析:《期貨交易管理條例》第四十六條 國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理,依法履行下列職責:

(一)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則,并依法行使審批權;

(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監督管理;

(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動,進行監督管理;

(四)制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法,并監督實施;

(五)監督檢查期貨交易的信息公開情況;

(六)對期貨業協會的活動進行指導和監督;

(七)對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;

(八)開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;

(九)法律、行政法規規定的其他職責。

2、在行紀關系中,期貨公司的權利主要有()。

A. 傭金請求權

B. 強制平倉權

C. 請求客戶承受期貨交易結果的權利

D. 留置權

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參考答案:ABCD

參考解析:在行紀關系中,期貨公司的權利主要有: (1)傭金請求權,期貨公司 在為客戶進行期貨交易后,有權向客戶收取一定報酬的權利; (2) 強制平倉權,當客戶交易保證金不足以使交易風險控制達到約定條件時,期貨公司在通知客戶追加保證金的情況下,客戶不能按時追加保證金,此時期貨公司有權對客戶的部分或者全部持倉強行平倉,直到客戶保證金余額能夠 達到期貨經紀合同約定的風險控制條件為止; (3) 請求客戶承受期貨交易結果的權利; (4)留置權,在客戶不履行給付傭金、其他費用和虧損時, 期貨公司作為債權人,有權從管理客戶賬戶存款中扣除上述款項。

3、期貨公司的設立()等,應當經中國證監會批準

A. 變更注冊資本且調整股權結構

B. 合并、分立、停業、解散或者破產

C. 新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化

D. 變更業務范圍

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參考答案:ABCD
參考解析:期貨公司的設立、合并、分立、停業、解散或者破產,變更業務范圍,變更注冊資本且調整股權結構,新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化等,應當經中國證監會批準
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