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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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1、下列屬于國務院期貨監督管理機構職責的有( )。
A. 制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法,并監督實施
B. 開展與期貨市場監督管理有關的國際交流,合作活動
C. 對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監督管理
D. 對違反期貨市場監管管理法律,行政法規的行為進行查處
參考解析:《期貨交易管理條例》第四十六條 國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理,依法履行下列職責:
(一)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則,并依法行使審批權;
(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監督管理;
(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動,進行監督管理;
(四)制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法,并監督實施;
(五)監督檢查期貨交易的信息公開情況;
(六)對期貨業協會的活動進行指導和監督;
(七)對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;
(八)開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動;
(九)法律、行政法規規定的其他職責。
2、在行紀關系中,期貨公司的權利主要有()。
A. 傭金請求權
B. 強制平倉權
C. 請求客戶承受期貨交易結果的權利
D. 留置權
參考解析:在行紀關系中,期貨公司的權利主要有: (1)傭金請求權,期貨公司 在為客戶進行期貨交易后,有權向客戶收取一定報酬的權利; (2) 強制平倉權,當客戶交易保證金不足以使交易風險控制達到約定條件時,期貨公司在通知客戶追加保證金的情況下,客戶不能按時追加保證金,此時期貨公司有權對客戶的部分或者全部持倉強行平倉,直到客戶保證金余額能夠 達到期貨經紀合同約定的風險控制條件為止; (3) 請求客戶承受期貨交易結果的權利; (4)留置權,在客戶不履行給付傭金、其他費用和虧損時, 期貨公司作為債權人,有權從管理客戶賬戶存款中扣除上述款項。
3、期貨公司的設立()等,應當經中國證監會批準
A. 變更注冊資本且調整股權結構
B. 合并、分立、停業、解散或者破產
C. 新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化
D. 變更業務范圍