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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題精選-單選題集訓
1、中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是( )。
A. 分散監督管理
B. 集中統一監督管理
C. 主要由地方證監會進行管理
D. 授權期貨業協會進行管理
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。
2、期貨公司辦理下列事項，應當經中國證監會批準的事項不包括（）
A. 期貨公司的合并、分立、停業、解散或者破產
B. 變更注冊資本且調整股權結構
C. 變更業務范圍
D. 新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發生變化
參考答案：D
參考解析：期貨公司的設立、 合并、 分立、 停業、 解散或者破產， 變更業務范圍， 變更注冊資本且調整股權結構， 新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化等， 應當經中國證監會批準。
3、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是( )。
A. 負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
B. 制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施
C. 開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動
D. 對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十六條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：(一)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權；(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理；(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理；(四)制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施；(五)監督檢查期貨交易的信息公開情況；(六)對中國期貨業協會的活動進行指導和監督；(七)對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；(八)開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動；(九)法律、行政法規規定的其他職責。根據第四十五條規定，A項屬于中國期貨業協會的職責。
