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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)精選
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1、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A .交易賬戶和客戶編碼
B .營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
C .客戶資產(chǎn)
D .工作人員工資和勞務(wù)合同
參考解析：
期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：
（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；
（二）成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；
（三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；
（四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。
2、某期貨公司因經(jīng)營(yíng)不善而破產(chǎn)，則期貨公司應(yīng)( )。
A .先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)
B .依法辦理名稱的工商登記
C .依法辦理經(jīng)營(yíng)范圍的工商登記
D .依法辦理公司章程的工商登記
參考解析：期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有‘期貨’或者近似字樣。期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。
3、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。(??)
錯(cuò)
對(duì)
