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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
下列選項中，期貨公司及其從業人員應當遵守的業務規則有（?）。
A .誠實守信， 恪盡職守， 促進機構規范運作， 維護期貨行業聲譽
B .以專業的技能， 謹慎、 勤勉盡責地為客戶提供服務， 保守客戶的商業秘密， 維護客戶的合法權益
C .向客戶提供專業服務時， 充分揭示期貨交易風險， 不得作出不當承諾或者保證
D .當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時， 及時向客戶進行披露， 并且堅持客戶合法利益優先的原則
參考答案：ABCD
參考解析：期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范： (1)誠實守信， 恪盡職守， 促進機構規范運作， 維護期貨行業聲譽； (2)以專業的技能， 謹慎、 勤勉盡責地為客戶提供服務， 保守客戶的商業秘密， 維護客戶的合法權益； (3)向客戶提供專業服務時， 充分揭示期貨交易風險， 不得作出不當承諾或者保證； (4)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時， 及時向客戶進行披露， 并且堅持客戶合法利益優先的原則； (5)具有良好的職業道德與守法意識， 抵制商業賄賂， 不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為； (6)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益； (7)不得以本人或者他人名義從事期貨交易； (8)中國期貨業協會規定的其他執業行為規范。
最近（ ）年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格并被機構任用具有從業資格考試合格證明的，應當為其辦理從業資格申請。
A .1
B .3
C .5
D .10
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十條，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業道德；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；(六)中國證監會規定的其他條件。機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。本題為第(五)條，最近3年，故本題答案為B。
期貨從業人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向（ ）報告。
A .中國證監會
B .中國期貨業協會
C .期貨交易所
D .期貨公司
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十一條，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。故本題答案為B。
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