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《期貨法律法規》試題練習精選
證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管，托管人應當履行的職責有(??)。
A .安全保管資產管理計劃財產
B .按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
C .對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見
D .辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項
參考答案：ABCD
參考解析：證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管。法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。托管人應當履行下列職責：(一)安全保管資產管理計劃財產；(二)按照規定開設資產管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產應當相互獨立；(三)按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(四)建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格；(五)監督管理人的投資運作，發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告；(六)辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項；(七)對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見；(八)保存資產管理計劃托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；(九)對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規、規章規定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料；(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他職責。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司不得從事的行為包括(??)。
A .代客戶接收、保管或者修改交易密碼
B .利用客戶的交易編碼進行期貨交易
C .利用客戶的資金賬戶進行期貨交易
D .代客戶下達交易指令
參考答案：ABCD
參考解析：證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務的禁止行為有(??)。
A .以個人名義收取服務報酬
B .向客戶做出保證其資產本金不受損失的承諾
C .對價格漲跌做出確定性的判斷
D .以虛假信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務
參考答案：ABCD
參考解析：期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，不得有下列行為：(一)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷：(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益；(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息；(六)以個人名義收取服務報酬；(七)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
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