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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
期貨公司內部控制的要素標準中，控制活動的主要措施包括( )
A .業務記錄
B .授權控制
C .崗位分離
D .資產分離
參考答案：ABCD
參考解析：主要的控制活動包括：授權控制、資產分離、崗位分離、業務流程和操作規程，業務記錄。
內部控制的一般標準，是指應用于期貨公司內控評價各個方面的標準。下列屬于內部控制一般標準的是(）
A .獨立性
B .有效性、相互制約性
C .成本效益性
D .健全性
參考答案：ABCD
參考解析：一般標準可以概括為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。
（?）應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。
A .證券公司
B .期貨公司
C .中國期貨業協會
D .中國證券業協會
參考答案：A
參考解析：證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。 證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。 發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。
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