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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
取得期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過( )向中國期貨業協會申請從業資格
A .期貨交易所
B .其本人
C .協會授權機構
D .其所在期貨經營機構
參考答案：D
參考解析：取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的， 應當事先通過其所在機構（即期貨公司、 期貨交易所的非期貨公司結算會員、 期貨投資咨詢機構、 為期貨公司提供中間介紹業務的機構等， 以下簡稱機構）向中國期貨業協會申請從業資格。
某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父進行股票交易，獲利30萬元， 隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是(??)
A .任某挪用保證金的行為不構成犯罪， 如挪用本單位資金則構成犯罪
B .任某挪用保證金的行為屬于個人行為，獨立承擔刑事責任
C .鑒于任某挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任
D .任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪
參考答案：B
參考解析：期貨公司的從業人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（四）中國證監會禁止的其他行為。
期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應當給予(）
A .行政處罰
B .市場禁入
C .紀律懲戒
D .罰款
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定， 期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應 當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違 規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送 中國證監會處理。
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