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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
期貨交易所應當對交割倉庫期貨交割業務進行年審，并將年審材料報告中國證監會。必要時，中國證監會可以對交割倉庫進行（），要求交割倉庫直接報送有關資料。
A .現場檢查
B .監管談話
C .出具警示函
D .要求其提供書面理由
參考答案：A
參考解析：期貨交易所應當對交割倉庫期貨交割業務進行年審，并將年審材料報告中國證監會。必要時，中國證監會可以對交割倉庫進行現場檢查，要求交割倉庫直接報送有關資料。
監控中心在復核中發現客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監控中心應當（?）。
A .要求期貨公司補齊或更正申請材料
B .要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料
C .退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司
D .退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請
參考答案：C
參考解析：監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司： （一）客戶資料不符合實名制要求； （二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確； （三）中國證監會規定的其他情形。
交易結算會員期貨公司可以為（ )辦理金融期貨結算業務。
A .本公司的客戶
B .交易所的其他交易結算會員
C .其他公司的客戶
D .交易所的非結算會員
參考答案：A
參考解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。
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