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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題精選
期貨公司變更控股股東的，應當符合的條件有 ( )。
A .股權受讓方符合持有相應股權的法定條件
B .擬變更的股權不存在被凍結等情形
C .期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形
D .期貨公司為股權受讓方提供一定的財務支持
參考答案：ABC
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更股權有本辦法第十九條（變更控股股東、第一大股東）所列情形的，應當具備下列條件： (1)擬變更的股權不存在被凍結等情形； (2)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形； (3)涉及的股東符合《期貨公司監督管理辦法》關于主要股東、控股股東、第一大股東、境外股東、有關聯關系的股東相關規定的條件。
某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議。雙方未經監管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是(??)
A .乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權
B .乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權
C .中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權
D .工商變更登記手續辦理后，期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請
參考答案：C
參考解析：未經中國證監會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。
下列擬成為期貨公司主要股東的企業，不符合條件的是()
A .乙企業或有負債占凈資產的40%
B .丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元
C .丙企業實收資本和凈資產均達到2億元
D .甲企業凈資產占實收資本的50%
參考答案：B
參考解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件:(1）實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元;(2）凈資產不低于實收資本的50% ,或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;(3）具備持續盈利能力，持續經營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續盈利;(4）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;(5）信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業務性質與期貨公司具有相關性;(6)沒有較大數額的到期未清償債務;(7）近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;(9)）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;(10）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。
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