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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題精選
期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于( )年。
A .1
B .3
C .5
D .10
參考答案：C
參考解析：期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于5年。
張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為( )萬元。
A .15
B .14.5
C .14
D .10
參考答案：B
參考解析：對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（1）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過l0萬元的部分按90％補償；（2）對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過l0萬元的部分按80％補償。現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。
根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當( )提名并聘任首席風險官。
A .根據公司章程的規定
B .由董事長
C .由監事會
D .由總經理
參考答案：A
參考解析：期貨公司應當依法根據公司章程的規定提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。
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