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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)精選
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《期貨法律法規(guī)》重點章節(jié)：期貨糾紛的主要類型
本次復(fù)習(xí)章節(jié)為《期貨法律法規(guī)》第六章第一節(jié)：期貨糾紛的主要類型，今日試題考點為：
| 期貨從業(yè)考點 | 掌握程度 |
無效合同糾紛及其責(zé)任 | 熟悉★★★☆☆ |
| 交易行為糾紛及其責(zé)任 | 熟悉★★★☆☆ |
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《期貨法律法規(guī)》重點章節(jié)練習(xí)題
下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是( )。
A .未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)
B .期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C .期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本
D .期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。故本題答案為A。
不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效．該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A .期貨公司
B .客戶
C .客戶和期貨公司共同
D .經(jīng)紀人
參考答案：B
參考解析：不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。故本題答案為B。
甲期貨公司與客戶李某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，李某向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當(dāng)日買進十個單位的大豆合約，甲公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由( )承擔(dān)。
A .甲期貨公司
B .李某
C .李某與甲期貨公司共同
D .該交易無效
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，“期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)”。
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