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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習精選
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《期貨法律法規(guī)》重點章節(jié)：期貨交易制度
本次復習章節(jié)為《期貨法律法規(guī)》第四章第二節(jié)：期貨交易、結算和交割，其中期貨交易制度為常考內(nèi)容，今日試題考點為：
| 期貨從業(yè)考點 | 掌握程度 |
入場交易與委托交 | 運用★★★★★ |
客戶開戶及交易編碼申請 | 運用★★★★★ |
交易指令的執(zhí)行與錯單處理 | 運用★★★★★ |
保證金及其封閉運行 | 運用★★★★★ |
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《期貨法律法規(guī)》重點章節(jié)練習題
監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（?）。
A .要求期貨公司補齊或更正申請材料
B .要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料
C .退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司
D .退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請
參考答案：C
參考解析：監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司： （一）客戶資料不符合實名制要求； （二）客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整、格式不正確； （三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
下列單位和個人，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（ ）。
A .國家機關
B .未能提供開戶證明材料的單位和個人
C .事業(yè)單位
D .證券、期貨市場禁止進入者
參考答案：ABCD
參考解析：期貨公司不得接受下列單位和個人的委托， 為其進行期貨交易： (1)國家機關和事業(yè)單位； (2)中國證監(jiān)會及其派出機構、 期貨交易所、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、 中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶； (3)期貨公司工作人員及其配偶； (4)證券、 期貨市場禁止進入者；(5)未能提供開戶證明材料的單位和個人； (6)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。
期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。 (??)
A. 對
B. 錯
參考答案：A
參考解析：期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
