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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)精選
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《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)章節(jié)：首席風(fēng)險官管理
本次復(fù)習(xí)章節(jié)為《期貨法律法規(guī)》第二章第三節(jié)：首席風(fēng)險官管理，主要包含4個考點(diǎn)部分，今日試題考點(diǎn)為：
| 期貨從業(yè)考點(diǎn) | 掌握程度 |
三、職責(zé)與履職保障 | 熟悉★★★☆☆ |
四、監(jiān)督管理 | 熟悉★★★☆☆ |
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《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)章節(jié)練習(xí)題
【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（ ）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
A .董事會
B .監(jiān)事會
C .股東大會
D .董事長
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
【多項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在( )的，應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管部門報告。
A .結(jié)算部門未按照規(guī)定向客戶及時發(fā)送當(dāng)日結(jié)算單
B .期貨公司資產(chǎn)被用于擔(dān)保
C .期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
D .營業(yè)部從業(yè)人員不足
參考答案：BC
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
【判斷是非題】期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。（??）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。 首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
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