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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)精選
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《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)章節(jié)：期貨從業(yè)人員管理
本次復(fù)習(xí)章節(jié)為《期貨法律法規(guī)》第二章第一節(jié)：期貨從業(yè)人員管理，主要包含考點(diǎn)為：
| 考點(diǎn) | 掌握程度 |
三、監(jiān)督管理 | 掌握★★★☆☆ |
| 四、法律責(zé)任 | 熟悉★★★★★ |
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《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)章節(jié)練習(xí)題
【單項(xiàng)選擇題】()對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨保證金安全存管銀行
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A。
【綜合題】期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某作出處分決定后向()報(bào)告。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
【多項(xiàng)選擇題】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括( )。
A.責(zé)令改正
B.給予警告
C.單處或者并處3萬元以下罰款
D.拘留主要負(fù)責(zé)人
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，“未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款”。
【綜合題】小王在沒有取得期貨從業(yè)資格的情況下，擅自從事期貨業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)小王可能做出的處罰有（）。
A.處5萬元罰款
B.處2萬元罰款
C.責(zé)令改正
D.給予警告
參考答案：BCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
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