學(xué)霸君整理了期貨精選模擬試題供大家刷題參考！2023年備考就得從現(xiàn)在開(kāi)始！每天堅(jiān)持練習(xí)，鞏固好基礎(chǔ)知識(shí)，掌握核心知識(shí)點(diǎn)，讓通過(guò)變成一件簡(jiǎn)單的事情！【在線章節(jié)測(cè)試】
2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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【單選題】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息不包括（）。
A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)
B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
C.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)
D.該機(jī)構(gòu)其他投資者的投資情況
參考答案：D
參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：(一)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；（二)可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；(三)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；(四)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(五)限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；(六)適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。
【多選題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)( )。
A.期貨從業(yè)資格的撤銷(xiāo)
B.期貨從業(yè)資格的管理
C.安排期貨合約上市
D.期貨從業(yè)資格的認(rèn)定
參考答案：ABD
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條第三項(xiàng)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作。
【判斷題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)。完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。()
A.對(duì)
B.錯(cuò)
參考答案：A
參考解析：期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完參考解析整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。
【綜合題】李某是甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，其職責(zé)包括 ()。
A.在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
B.每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
C.每年7月1日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
D.向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第28條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
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