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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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【單項選擇題】合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指( )。
A.交割
B.定價
C.簽約
D.結算
參考答案：A
參考解析：交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
【多項選擇題】 從事中間介紹業務的證券公司應當建立協助開戶制度，其主要內容包括()。
A. 向客戶揭示期貨交易風險
B.告知客戶期貨保證金安全存管要求雙內
C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系
D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
參考答案：ABCD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十九條規定，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。
【判斷題】 在計算期貨公司凈資本時，期貨公司應當按照企業會計準則的規定對相關項目計提資產減值準備，監管機構無權干涉。()
A. 對
B. 錯
參考答案：B
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十三條規定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備，確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。
【綜合題(不定項)】甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是
5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關公司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是( )。
A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉
B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易
C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉
D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
參考答案：AB
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條規定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。
