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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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【單項選擇題】《條例》規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取的緊急措施不包括( )
A.調整漲跌停板幅度
B.限制會員或者客戶的最大持倉量
C.降低保證金
D.暫時停止交易
參考答案：A
參考解析：《條例》規定，當期貨市場出現異常情況時(例如交易中發生操縱期貨交易價格、發生地震、水災、火災、計算機系統故障或其他自然原因等不可抗拒的突發事件和中國證監會規定的其他情形)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取以下緊急措施，并應當立即報告中國證監會:(1)提高保證金；(2)調整漲跌停板幅度；(3)限制會員或者客戶的最大持倉量；(4)暫時停止交易；(5)采取其他緊急措施。異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。
【多項選擇題】 實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持( )。
A.屬于結算會員自有的有價證券
B.結算會員自有賬戶中的資金
C.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券
D.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金
參考答案：CD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第五條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金；(二)非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。
【判斷題】期貨從業人員對投資者服務結束后或者離開所在期貨經營機構后，可以公開投資者或者原所在期貨經營機構的商業秘密。( )
A. 對
B. 錯
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第八條規定，從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外:(一)有關法律、法規、規章等要求提供的;(二)國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的;(三)從業人員在執業過程中。為保護自己的合法權益而必須公開的。從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。
【綜合題(不定項)】 某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1.7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統，抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是( )。
A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本
B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低
C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資
D.方案符合規定
參考答案：C
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第16條第1款第1項的規定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。第2款的規定，國務院期華監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中，貨幣出資的比例為1.7÷2=85%，對某公司的股權不屬于“期貨公司經營必需的非貨幣財產”，不符合規定。
