學霸君整理了期貨精選模擬試題供大家刷題參考！2023年5月期貨統考不足100天，備考就得從現在開始！每天堅持練習，鞏固好基礎知識，掌握核心知識點，讓通過變成一件簡單的事情！【在線章節測試】
2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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【單項選擇題】通過期貨從業資格考試的人員，可以取得(??)。
A. 中國證監會頒發的從業資格證書
B. 中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明
C. 中國證監會頒發的從業資格考試合格證明
D. 中國期貨業協會頒發的從業資格證書
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。
【多項選擇題】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，為期貨公司提供中間介紹業務機構的從業人員不得有下列(??)行為。
A. 存取期貨保證金
B. 劃轉期貨保證金
C. 收付期貨保證金
D. 代理客戶從事期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十五條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。
【判斷題】擔任期貨公司獨立董事的，應當具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位。(??)
A. 對
B. 錯
參考答案：A
參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第八條的規定，擔任期貨公司獨立董事的，應當具備的條件之一為：具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位。
【綜合題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發現公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是(??)。
A. 王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某
B. 王某接受總經理說服，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰
C. 必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告
D. 王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條第二款規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。第三十二條規定，首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。
