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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(2.21)

作者:233網校-嗦粉放生菜 2023-02-21 09:52:57

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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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【單項選擇題】未經(??)許可,任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

A. 中國期貨業協會

B. 國務院期貨監督管理機構

C. 期貨公司

D. 期貨交易所

參考答案:D
參考解析:未經期貨交易所許可,任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

【多項選擇題】首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓,如果首席風險官(??),中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A. 連續2次不參加培訓

B. 缺席培訓1次

C. 連續2次培訓考試成績不合格

D. 1次培訓考試成績不合格

參考答案:AC
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十三條規定,首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。首席風險官連續兩次不參加培訓,或者連續兩次培訓考試成績不合格的,中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。 

【判斷題】投資者應當在了解產品或者服務情況,聽取經營機構適當性意見的基礎上,根據自身能力審慎決策,與經營機構共同承擔投資風險。(??)

A. 對

B. 錯

參考答案:B
參考解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四條規定,投資者應當在了解產品或者服務情況,聽取經營機構適當性意見的基礎上,根據自身能力審慎決策,獨立承擔投資風險。經營機構的適當性匹配意見不表明其對產品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證。

【綜合題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。王某在開展工作過程中,發現公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改,解決了部分問題,但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下,接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求,下列說法正確的是(??)。

A. 王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘,可向證監會報告,證監會有權要求公司重新聘任王某

B. 王某接受總經理說服,接受整改結果,事后期貨公司發生重大風險的,王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰

C. 必要時,王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

D. 王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告

參考答案:CD
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條第二款規定,總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告,必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司,可報告監事。第三十二條規定,首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。
基礎階段——官方教材+精講班視頻+題庫章節題   每天的有效學習時間在2h以上,備考期間可以根據個人的學習情況進行調整。這一階段的學習一定要搭配好題庫練習,一個章節練習結束就做一個章節的習題
鞏固階段——沖刺串講班+真題考點班+題庫歷年真題   沖刺班用更短的時間梳理大量的考點,可以在短期內幫助我們復習提升成績。而真題考點班和題庫歷年真題則可以幫助我們模擬真實考試的感覺
沖刺階段——模考金題班+題庫模擬題+題庫點題   套卷練習,提升做題速度和做題準確率

溫馨提示:文章由作者233網校-zengbin獨立創作完成,未經著作權人同意禁止轉載。

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