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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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【單項選擇題】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由(??)注銷其從業(yè)資格.
A. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B. 期貨交易所
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 中國證監(jiān)會
參考答案：C
參考解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
【多項選擇題】期貨公司不得接受(??)的委托，為其進行期貨交易。
A. 中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
B. 期貨交易所的工作人員及其配偶
C. 期貨公司工作人員的配偶
D. 證券市場禁止進入者
參考答案：BCD
參考解析：
期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；(三)期貨公司工作人員及其配偶；(四)證券、期貨市場禁止進入者；(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。
【判斷題】我國刑法規(guī)定，操縱證券、期貨市場會構(gòu)成犯罪。(??)
A. 對
B. 錯
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的；(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的；(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券、期貨交易的；(六)對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；(七)以其他方法操縱證券、期貨市場的。
【綜合題】對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，，中國證監(jiān)會可以采取以下( )措施。
A. 撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
B. 關(guān)閉其分支機構(gòu)
C. 停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
D. 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
參考答案：AB
參考解析：對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，中國證監(jiān)會有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。
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