學霸君整理了期貨精選模擬試題供大家刷題參考！2023年5月期貨統(tǒng)考不足100天，備考就得從現(xiàn)在開始！每天堅持練習，鞏固好基礎知識，掌握核心知識點，讓通過變成一件簡單的事情！【在線章節(jié)測試】
2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習題精選
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【單項選擇題】期貨交易所應當定期向中國證監(jiān)會提交的報告不包括(??)。
A. 年度工作報告
B. 季度工作報告
C. 年度財務報告
D. 月度財務報告
參考答案：D
參考解析：期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：(一)每一年度結束后4個月內(nèi)提交符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告；(二)每一季度結束后15日內(nèi)、每一年度結束后30日內(nèi)提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
【多項選擇題】下列符合期貨從業(yè)資格申請條件的有(??)。
A. 已經(jīng)刑滿釋放4年
B. 已被期貨公司聘用
C. 1年前受到了中國證監(jiān)會的行政處罰
D. 市場禁入者
參考答案：AB
參考解析：機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【判斷題】國務院期貨監(jiān)督管理機構將對期貨產(chǎn)品的上市、交易、結算、交割等相關活動的監(jiān)督管理權交給了期貨交易所。(??)
A. 對
B. 錯
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十六條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責之一為：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理。
【綜合題】某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是( )。
A. 李平在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責
B. 李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人
C. 李平在期貨公司兼任財務部門負責人
D. 期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議
參考答案：ACD
參考解析：A項，《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條第二款規(guī)定，首席風險官向期貨公司董事會負責。BC兩項，第十三條第(二)項規(guī)定，首席風險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。D項，第六條第一款規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。
