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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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【單項選擇題】某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是(??)。
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意“期貨交易風(fēng)險說明書”內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)民法典第五百條第(三)項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。
【多項選擇題】下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的表述中，正確的有(??)。
A. 應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)
B. 應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定
C. 在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
D. 應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
【判斷題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。(??)
A. 對
B. 錯
參考答案：A
參考解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。
【綜合題】甲是某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失(??)。
A. 甲、期貨公司各承擔(dān)一部分
B. 期貨交易所承擔(dān)一部分
C. 完全由期貨公司承擔(dān)
D. 完全由甲承擔(dān)
參考答案：D
參考解析：期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。
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