學霸君整理了期貨精選模擬試題供大家刷題參考！2023年備考就得從現在開始！每天堅持練習，鞏固好基礎知識，掌握核心知識點，讓通過變成一件簡單的事情！【在線章節測試】
2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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【單項選擇題】期貨公司應當聘請()對期貨公司年度風險監管報表進行審計。
A.會計師事務所
B.律師事務所
C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所
D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
參考答案：D
參考解析：計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。
【多項選擇題】禁止經營機構進行下列銷售產品或者提供服務的活動:()
A.向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使量誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介風險等級低干其風險承受能力的產品或者服務
D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務
參考答案：ABD
參考解析：禁止經營機構進行下列銷售產品或者提供服務的活動:(1)向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；(2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；(3)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；(4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；(5)向風,險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；(6)其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。
【判斷題】所謂欺詐，是指利用虛構事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產生錯誤的認識，最終作出正確的判斷。()
A. 對
B. 錯
參考答案：B
參考解析：所謂欺詐，是指利用虛構事實或者隱瞞直相的方式欺騙客戶，使客戶產生錯誤的認識，最終作出錯誤的判斷。
【綜合題(不定項)】期貨公司首席風險官向監管部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括()。
A.首席風險官提出的整改意見及期貨公司整改效果
B.首席風險官所作的盡職調查
C.期貨公司內部控制狀況
D.期貨公司合規經營、風險管理狀況
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十八條規定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告:每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營，風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。
