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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(3.10)

來源:233網校 2023-03-10 09:15:30

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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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【單項選擇題】甲期貨交易所的副總經理欲到該所會員單位的期貨人司黃任高級顧問,其向期貨交易所總經理報告并由請批準,則該總經理 (    )。

A.不準許該副總經理兼職

B.可以批準該副總經理兼職

C.無權批準該副總經理的兼職由請

D.可以助其以調用的形式進行兼職

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參考答案:A           
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第九十八條 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準,期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

考點《期貨交易所管理辦法》監督管理

【多項選擇題】中國期貨業協會負責(    )。

A.期貨從業資格的撤銷

B.期貨從業資格的管理

C.安排期貨合約上市

D.期貨從業資格的認定

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參考答案:ABD            
參考解析:《期貨交易管理條例》第四十五條第三項規定,期貨業協會負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作。

【判斷題】動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,期貨投資者保障金管理機構依法取得相應的受償權,可以依法參與期貨公司的清算。(    )

A. 對

B. 錯

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參考答案:A           
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,保障基金管理機構依法取得相應的受償權,可以依法參與期貨公司清算??键c《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的使用

【綜合題(不定項)】某期貨公司在開展期貨投資咨詢業務過程中,為降低經營成本,決定投資咨詢業務由公司總部研發部門負責。為加大投資咨詢業務開發力度,培養投資者咨詢方面的專業人才,公司還鼓勵交易、結算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下,以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業務。根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的規定,下列表述中正確的是( )。

A.公司決定將期貨投資咨詢業務由公司總部研發部負責是錯誤的,期貨公司總部應當設立獨立的部門,對期貨投資咨詢業務實行統一管理

B.公司員工以個人名義從事投資咨詢業務是錯誤的,期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動

C.公司交易、結算等業務人員兼職從事期貨投資咨詢業務是錯誤的,期貨投資咨詢業務人員應當與這些業務人員崗位獨立,職責分離

D.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的規定

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參考答案:ABC 
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十五條規定,期貨公司總部應當設立獨立的部門,對期貨投資咨詢業務實行統一管理。A項正確。第二十六條規定,期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動,不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。B項正確。第二十七條規定,期貨投資咨詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立,職責分離。C項正確。故D項錯誤。
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