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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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【單項選擇題】甲期貨交易所的副總經理欲到該所會員單位的期貨人司黃任高級顧問,其向期貨交易所總經理報告并由請批準,則該總經理 ( )。
A.不準許該副總經理兼職
B.可以批準該副總經理兼職
C.無權批準該副總經理的兼職由請
D.可以助其以調用的形式進行兼職
考點《期貨交易所管理辦法》監督管理
【多項選擇題】中國期貨業協會負責( )。
A.期貨從業資格的撤銷
B.期貨從業資格的管理
C.安排期貨合約上市
D.期貨從業資格的認定
【判斷題】動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,期貨投資者保障金管理機構依法取得相應的受償權,可以依法參與期貨公司的清算。( )
A. 對
B. 錯
【綜合題(不定項)】某期貨公司在開展期貨投資咨詢業務過程中,為降低經營成本,決定投資咨詢業務由公司總部研發部門負責。為加大投資咨詢業務開發力度,培養投資者咨詢方面的專業人才,公司還鼓勵交易、結算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下,以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業務。根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的規定,下列表述中正確的是( )。
A.公司決定將期貨投資咨詢業務由公司總部研發部負責是錯誤的,期貨公司總部應當設立獨立的部門,對期貨投資咨詢業務實行統一管理
B.公司員工以個人名義從事投資咨詢業務是錯誤的,期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動
C.公司交易、結算等業務人員兼職從事期貨投資咨詢業務是錯誤的,期貨投資咨詢業務人員應當與這些業務人員崗位獨立,職責分離
D.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的規定