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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(3.7)

來源:233網校 2023-03-07 00:54:18

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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

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【單項選擇題】甲期貨公司即將設立,股東乙準備出資6億元,則該股東貨幣出資金額最少為()億元

A.4.8

B.5.1

C.5.4

D.6

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參考答案:B           
參考解析:申請設立期貨公司,股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資,貨幣出資比例不得低于85%。

【多項選擇題】會員、期貨從業人員存在下列(    )情形之一的,中國期貨業協會可以酌情對其從重給予紀律懲戒

A.同一類型違規行為,最近12個月曾被監管部門行政外罰或者采取行政監管措施

B.同一類型違規行為,最近24個月曾被自律組織采取自律管理措施

C.拒不配合、阻礙或者破壞調查

D.對參與案件調查、處理的人員以及投訴人、舉報人、證人等有關人員進行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報復或者陷害的

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參考答案:ACD            
參考解析:會員、期貨從業人員存在下列情形之一的,中國期貨業協會可以酌情對其從重給予紀律懲戒:

(1)同一類型違規行為,最近12個月曾被監管部門行政處罰或者采取行政監管措施;

(2)同一類型諱規行為,最近12個月曾被自律組織采取自律管理措施;

(3)拒不配合、阻礙或者破壞調查;

(4)對參與案件調查、處理的人員以及投訴人、舉報人、證人等有關人員進行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報復或者陷害的;

(5)拒不整改或者敷衍整改、虛假整改的;(6)提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據的;

(7)協會認定的其他情形。

【判斷題】以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。(    )

A. 對

B. 錯

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參考答案:B           
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第一條規定,以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

【綜合題(不定項)】 甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償,如果甲起訴期貨公司并電請人民法院保全財產,人民法院保全的范圍可以包括(    )。

A.期貨公司在期貨交易所的交易席位

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

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參考答案:ABC         
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定,人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位,應當依法裁定不得轉讓該會員資格,但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中,有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。第五十九條規定,期貨交易所、期貨公司為債務人的,人民法院不得凍結,劃拔期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司,客戶權益資金的部分,期貨交易所,期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的,人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。
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