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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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【單選題】證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)( )備案。
A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.與其建立個(gè)紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析：證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
【多選題】期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
B.予以抵制
C.時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
D.嚴(yán)格執(zhí)行
參考答案：BC
參考解析：對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的諱法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告;機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。
【判斷題】期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
參考答案：A
參考解析：期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一) 設(shè)立目的和職責(zé)； (二) 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(三) 注冊(cè)資本及其構(gòu)成；(四)營(yíng)業(yè)期限；(五) 組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則； (六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；(七)基本業(yè)務(wù)制度；(八)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法； (十一) 章程修改程序；(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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