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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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【單選題】中國證監會根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，（）注冊資本最低限額。
A.可以降低
B.可以提高
C.不可以變更
D.以上都不對
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規定，中國證監會根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。
【多選題】期貨公司不符合持續性經營規則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監督管理機構可以對其采取的措施有()。
A.限制或者暫停部分期貨業務
B.停止批準新增業務
C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用
D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利
參考答案：ABCD
參考解析：期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會可以對期貨公司及其董事監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重諱法違規正在被中國證監會調查的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：(1)限制或者暫停部分期貨業務；(2)停止批準新增業務；(3)限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；(4)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；(5)責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；(6)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；(7)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
【判斷題】在符合法律、行政法規和中國證監會有關規定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術，提升信息系統的效率和安全水平。 ()
A.對
B.錯
參考答案：A
參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第十五條規定，在符合法律、行政法規和中國證監會有關規定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術，提升信息系統的效率和安全水平。
【綜合題】保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送()。
A.中國人民銀行
B.中國證監會
C.中國證監會和財政部
D.中國證監會或財政部
參考答案：C
參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第16條第2款的規定，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后。報送中國證監會和財政部。
