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2023年期貨從業《期貨法律法規》章節練習精選
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《期貨法律法規》重點章節：期貨從業人員管理
本次復習章節為《期貨法律法規》第二章第一節：期貨從業人員管理，主要包含考點為：
| 考點 | 掌握程度 |
一、從業資格的取得和注銷 | 掌握★★★★☆ |
| 二、執業規則 | 熟悉★★★☆☆ |
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《期貨法律法規》重點章節練習題
【單項選擇題】最近()年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格并被機構任用具有從業資格考試合格證明的，應當為其辦理從業資格申請。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十條，機構任用具有從業資格考試合格證明目符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業道德A；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內未受過刑事外罰或者中國證監會等金融監管機構的行政外罰；(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；(六)中國證監會規定的其他條件。機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。本題為第(五)條，最近3年，故本題答案為B。
【多項選擇題】下列（）情況，相關人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。
A.取得從業資格考試合格證明
B.被注銷從業資格
C.沒有從業證明
D.獲得國外從業證明
參考答案：AB
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十二條，取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。故本題答案為AB。
【判斷題】期貨從業人員可以以他人名義參與期貨交易。()
A.對
B.錯
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂》第十一條，從業人員不得以本人或者他人名義參與期貨交易。
【綜合題】李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業務的工作人員，李某在工作中不能()。
A.收付客戶期貨保證金
B.劃轉客戶期貨保證金
C.代理客戶從事期貨交易
D.協助客戶辦理開戶手續
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十八條規定：“為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為:(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。
