學霸君整理了期貨精選模擬試題供大家刷題參考！2023年備考就得從現(xiàn)在開始！每天堅持練習，鞏固好基礎知識，掌握核心知識點，讓通過變成一件簡單的事情！【在線章節(jié)測試】
2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習題精選
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【單頂選擇題】期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其 ( ) 中列支。
A.管理費用
B.財務費用
C.投資收益
D.營業(yè)成本
參考答案：D
參考解析：保基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至 2006 年 12 月 31 日風險準備全賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括: (一) 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納； (二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納； (三)保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納 比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。
【多項選擇題】期貨從業(yè)人員受到期貨經(jīng)營機構處分或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當于()起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
A.處分決定做出之日
B.知悉或者應當知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日
C.處分決定書送達之日
D.調(diào)查終結之日
參考答案：AB
參考解析：期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
【判斷題】個人客戶開戶可以委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。 ()
A.對
B.錯
參考答案：B
參考解析：客戶開戶應當符合《條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理。
【綜合題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是()。
A.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某
B.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結果，事后期貨公司發(fā)生重大風險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
C.必要時，王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告
D.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十二條第二款規(guī)定，總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。第二十二條規(guī)定，首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。
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