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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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【單項選擇題】期貨公司股東董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向 ()報告，并由其依法進行調查和處理。
A.中國證監會
B.期貨交易所
C.期貨業協會
D.中國證監會派出機構
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十一條。期貨公司股東、董事和經理層限制、陽撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。注意證監會和證監會派出機關的區別。
【多項選擇題】期貨交易所辦理 ()，應當經中國證監會批準。
A.制定或者修改音程、交易規則
B.上市、中止、取消交易品種
C.依法開展經紀業務
D.恢復交易品種
參考答案：ABD
參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，上市、中止、取消或者恢復交易品種等，都應當經中國證監會批準。
【綜合題(不定項)】小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經紀合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易，下列說法正確的是( )。
A.期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金
B.期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金
C.期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，公司無須返還資金
D. 期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應當認定期貨經紀合同無效。第十五條第一款規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。
