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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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【單項選擇題】期貨公司對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員可以如何處理?()
A.先執行，向中國證監會報告
B.先執行，向期貨公司董事會報告
C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告
D.抵制，立即向中國證監會報告
參考答案：C
參考解析：
《期貨從業人員管理辦法》第十九條，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善外理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。故本題答案為C。
【多項選擇題】下列關于期貨公司對客戶資料管理的表述，正確的有( )。
A.期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致
B.監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核
C.監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。關鍵信息之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護
D.期貨交易所應當不定期向監控中心核對客戶資料
參考答案：ABC
參考解析：期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。關鍵信息之外的參考解析客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 期貨交易所應當定期向監控中心核對客戶資料。
【判斷題】內慕信息的泄露人員或者內墓本易的明示、暗示人員未實際從事內墓交易的，其罰金數額按照因泄露而獲悉內幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內幕交易的違法所得計算。 ()
A.對
B.錯
參考答案：A
參考解析：內幕信息的泄露人員或者內幕交易的明示、暗示人員未實際從事內幕交易的，其罰金數額按照因泄露而獲悉參考解析內幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內幕交易的違法所得計算。
