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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習精選
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《期貨法律法規(guī)》重點章節(jié)：執(zhí)業(yè)行為準則與廉潔從業(yè)
本次復習章節(jié)為《期貨法律法規(guī)》第二章第四節(jié)：執(zhí)業(yè)行為準則與廉潔從業(yè)，今日試題考點為：
| 期貨從業(yè)考點 | 掌握程度 |
一、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 | 運用★★★★★ |
二、廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定 | 運用★★★★★ |
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《期貨法律法規(guī)》重點章節(jié)練習題
【多項選擇題】期貨從業(yè)人員有下列（?）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。
A.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條第一項規(guī)定，從業(yè)人員有第二十六條所禁止行為之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。
【多項選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員（ ）等方面的基本要求和規(guī)定。
A .職業(yè)品德
B .執(zhí)業(yè)紀律
C .專業(yè)勝任能力
D .職業(yè)責任
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二條，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定。故本題答案為ABCD。
【判斷是非題】期貨經(jīng)營機構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財務顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務過程中，不得簽署虛構(gòu)服務主體或服務內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或未提供相應服務的第三方支付咨詢費、顧問費、服務費等費用。（??）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：期貨經(jīng)營機構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財務顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務過程中，不得簽署虛構(gòu)服務主體或服務內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或未提供相應服務的第三方支付咨詢費、顧問費、服務費等費用。
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