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2023年期貨從業《期貨法律法規》章節練習精選
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《期貨法律法規》重點章節：首席風險官管理
本次復習章節為《期貨法律法規》第二章第三節：首席風險官管理，主要包含4個部分，今日試題考點為：
| 期貨從業考點 | 掌握程度 |
一、首席風險官的任免 | 掌握★★★☆☆ |
| 二、首席風險官行為規范 | 熟悉★★★☆☆ |
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《期貨法律法規》重點章節練習題
【單項選擇題】期貨公司應當根據（ ）的規定依法提名并聘任首席風險官。
A .中國證監會
B .期貨交易所
C .公司章程
D .期貨業協會
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。故本題答案為C。
【多項選擇題】某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法正確的有( )。
A .擬任職人員應取得中國證監會核準的任職資格
B .公司如設有獨立董事，應經全體獨立董事同意
C .應根據章程的規定進行提名和聘任
D .應當由股東會作出決議
參考答案：BC
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條第一款規定，“期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意”。
【判斷是非題】期貨公司結算部門負責人離職，公司考慮到首席風險官李某以前具有結算部門的管理經驗，可以任命李某為結算部門負責人。（??）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：首席風險官不得有下列行為： (1)擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；(2)在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務， 或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；(3)對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、 拖延報告或者作虛假報告；(4)利用職務之便牟取私利；(5)濫用職權，干預期貨公司正常經營；(6)向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；(7)其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。
