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2023年期貨從業《期貨法律法規》章節練習精選
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本次復習章節為《期貨法律法規》第三章第一節：期貨經營機構的設立、變更與終止，今日試題考點為：
| 期貨從業考點 | 掌握程度 |
一、期貨公司的設立許可 | 理解★★★☆☆ |
二、期貨公司的變更 | 理解★★★☆☆ |
三、期貨公司的業務終止 | 理解★★★☆☆ |
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【單項選擇題】期貨公司申請設立營業部，應當于申請日前（?）符合期貨公司風險監管指標標準。
A .2年
B .6個月
C .1年
D .3個月
（一）公司治理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執行；
（二）申請日前3 個月符合風險監管指標標準；
（三）符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定；
（四）未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1 年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；
（五）具有符合業務發展需要的分支機構設立方案和穩定的經營計劃；
（六）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
【多項選擇題】期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（）
A .單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到5%
B .變更控股股東、第一大股東
C .單個股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的
D .有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的
（一）變更控股股東、第一大股東；
（二）單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。 除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。
【判斷是非題】期貨公司變更分支機構營業場所的，即在協會同一派出機構轄區內變更營業場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足業務需要。（??）
A.正確
B.錯誤
