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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)試題精選(6.8)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2023-06-08 09:27:17

高效學(xué)習(xí)法,就是每次學(xué)完知識(shí)點(diǎn),就立即去做配套的章節(jié)試題進(jìn)行練習(xí)!每天堅(jiān)持學(xué)習(xí)核心知識(shí)考點(diǎn),把基礎(chǔ)鞏固好,讓通過(guò)考試變得更簡(jiǎn)單!【在線章節(jié)測(cè)試

2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)精選

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期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)章節(jié)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體與分類評(píng)價(jià)

本次復(fù)習(xí)章節(jié)為《期貨法律法規(guī)》第五章第三節(jié):期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體與分類評(píng)價(jià),其中期貨交易制度為??純?nèi)容,今日試題考點(diǎn)為:

期貨從業(yè)考點(diǎn)掌握程度

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系

運(yùn)用★★
期貨公司分類評(píng)價(jià)制度了解★★☆☆

還未學(xué)習(xí)本章節(jié)內(nèi)容?記不住考點(diǎn)?【

《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)章節(jié)練習(xí)題

期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列(?)措施。

A .限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B .停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)

C .限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D .限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

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參考答案:ABCD
參考解析:期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。 期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施: (一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù); (二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù); (三)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利; (四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利; (五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員,或者限制其權(quán)利; (六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用; (七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)(?)。

A .核減資本金額

B .核減凈資本金額

C .增加凈負(fù)債金額

D .增加負(fù)債金額

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參考答案:B
參考解析:期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì) 提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明,并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

()按照分類監(jiān)管原則, 對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、 現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待, 對(duì)不同類別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。

A .中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B .期貨交易所

C .商務(wù)部

D .財(cái)政部

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參考答案:A
參考解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則, 對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、 現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待, 對(duì)不同類別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。
基礎(chǔ)階段——官方教材+精講班視頻+題庫(kù)章節(jié)題   每天的有效學(xué)習(xí)時(shí)間在2h以上,備考期間可以根據(jù)個(gè)人的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行調(diào)整。這一階段的學(xué)習(xí)一定要搭配好題庫(kù)練習(xí),一個(gè)章節(jié)練習(xí)結(jié)束就做一個(gè)章節(jié)的習(xí)題。            
鞏固階段——沖刺串講班+真題考點(diǎn)班+題庫(kù)歷年真題   沖刺班用更短的時(shí)間梳理大量的考點(diǎn),可以在短期內(nèi)幫助我們復(fù)習(xí)提升成績(jī)。而真題考點(diǎn)班和題庫(kù)歷年真題則可以幫助我們模擬真實(shí)考試的感覺。            
沖刺階段——??冀痤}班+題庫(kù)模擬題+題庫(kù)點(diǎn)題   套卷練習(xí),提升做題速度和做題準(zhǔn)確率。            

考后推薦:真題在線估分】【真題答案及解析PDF】【有獎(jiǎng)原創(chuàng)征文】【期貨考后須知

沖刺資料:考前預(yù)測(cè)30點(diǎn)】【易混淆易錯(cuò)點(diǎn)】【臨考速記】【超高頻考點(diǎn)】【數(shù)字考點(diǎn)匯總

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