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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)精選
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《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)章節(jié):期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體與分類評(píng)價(jià)
本次復(fù)習(xí)章節(jié)為《期貨法律法規(guī)》第五章第三節(jié):期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體與分類評(píng)價(jià),其中期貨交易制度為??純?nèi)容,今日試題考點(diǎn)為:
期貨從業(yè)考點(diǎn) | 掌握程度 |
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系 | 運(yùn)用★★★★★ |
期貨公司分類評(píng)價(jià)制度 | 了解★★☆☆☆ |
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《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)章節(jié)練習(xí)題
期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列(?)措施。
A .限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
B .停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)
C .限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
D .限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
參考答案:ABCD
參考解析:期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。 期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施: (一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù); (二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù); (三)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利; (四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利; (五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員,或者限制其權(quán)利; (六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用; (七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)(?)。
A .核減資本金額
B .核減凈資本金額
C .增加凈負(fù)債金額
D .增加負(fù)債金額
參考答案:B
參考解析:期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì) 提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明,并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
()按照分類監(jiān)管原則, 對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、 現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待, 對(duì)不同類別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。
A .中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B .期貨交易所
C .商務(wù)部
D .財(cái)政部
參考答案:A
參考解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則, 對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、 現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待, 對(duì)不同類別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。
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