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2023年期貨從業《期貨法律法規》試題精選練習(7.5)

來源:233網校 2023-07-05 00:43:45

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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選

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《期貨法律法規》試題精選

期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的( )。

A .報告權 

B .知情權

C .經營權 

D .決策權

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參考答案:B
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十七條規定,“期貨公司應當設立董事會,并按照《中華人民共和國公司法》的規定設立監事會或監事,切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權”。 

2016年2月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌欺詐犯罪被批準逮捕。2016年3月25日,監管機構對該公司作出處罰決定。對于王某被捕一事的處理,下列說法中正確的是( )。

A .期貨公司僅須向監管機構報告,無須通知股東

B .期貨公司應當立即向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告

C .期貨公司僅須通知股東,無須向監管機構報告

D .期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

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參考答案:BD
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十八條規定,期貨公司有下列情形之一的,應當立即書面通知全體股東或進行公告,并向住所地中國證監會派出機構報告:(一)公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施;(二)公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;(三)風險監管指標不符合規定標準;(四)客戶發生重大透支、穿倉,可能影響期貨公司持續經營;(五)發生突發事件,對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規定的監管措施或者作出行政處罰,期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。 

首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責( )。

A .審議期貨公司的對外投資計劃

B .期貨公司的日常經營管理

C .監督期貨公司其他高級管理人員

D .期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

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參考答案:D
參考解析:根據《期貨公司監督管理辦法》第四十八條規定,期貨公司應當設首席風險官,對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

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