看過≠學過,學過≠100%吸收!做題,幫你有效檢驗學習情況!【在線章節測試】【在線每日一練】【在線歷年真題】
2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
【超高頻考點下載】
【真題答案下載】
【組隊打卡】【免費領V1題庫會員體驗版】
《期貨法律法規》試題精選
期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的( )。
A .報告權
B .知情權
C .經營權
D .決策權
參考答案:B
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十七條規定,“期貨公司應當設立董事會,并按照《中華人民共和國公司法》的規定設立監事會或監事,切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權”。
2016年2月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌欺詐犯罪被批準逮捕。2016年3月25日,監管機構對該公司作出處罰決定。對于王某被捕一事的處理,下列說法中正確的是( )。
A .期貨公司僅須向監管機構報告,無須通知股東
B .期貨公司應當立即向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告
C .期貨公司僅須通知股東,無須向監管機構報告
D .期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告
參考答案:BD
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十八條規定,期貨公司有下列情形之一的,應當立即書面通知全體股東或進行公告,并向住所地中國證監會派出機構報告:(一)公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施;(二)公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;(三)風險監管指標不符合規定標準;(四)客戶發生重大透支、穿倉,可能影響期貨公司持續經營;(五)發生突發事件,對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規定的監管措施或者作出行政處罰,期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。
首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責( )。
A .審議期貨公司的對外投資計劃
B .期貨公司的日常經營管理
C .監督期貨公司其他高級管理人員
D .期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查
參考答案:D
參考解析:根據《期貨公司監督管理辦法》第四十八條規定,期貨公司應當設首席風險官,對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。
一個人做題太無聊,不妨添加期貨學霸君微信,拉你入期貨備考群!
基礎階段——官方教材+精講班視頻+題庫章節題 每天有效學習時間在2h以上,備考期間可以根據個人的學習情況進行調整。這一階段的學習一定要搭配好題庫練習,一個章節練習結束就做一個章節的習題。立即試聽>> 鞏固階段——沖刺串講班+真題考點班+題庫歷年真題 沖刺班用更短的時間梳理大量的考點,可以在短期內幫助我們復習提升成績。而真題考點班和題庫歷年真題則可以幫助我們模擬真實考試的感覺。立即試聽>> 沖刺階段——模考金題班+題庫模擬題+題庫點題 套卷練習,提升做題速度和做題準確率。立即試聽>>