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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)精選
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《期貨法律法規(guī)》試題精選
以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是( )。
A .期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席
B .期貨公司總經(jīng)理
C .財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D .期貨公司法定代表人
參考答案：A
參考解析：擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn) (2) 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 (3) 熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。
具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）。
A .3年
B .6個(gè)月
C .1年
D .2年
參考答案：C
參考解析：具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于( )年。
A .1
B .2
C .3
D .5
參考答案：B
參考解析：申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
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