看過≠學過，學過≠100%吸收！做題，幫你有效檢驗學習情況！【在線章節測試】【在線每日一練】【在線歷年真題】
2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
【超高頻考點下載】 【真題答案下載】 【組隊打卡】【免費領V1題庫會員體驗版】
《期貨法律法規》試題精選
小王剛入職一家期貨投資咨詢機構，公司對剛入職的員工需要進行培訓，對小王而言，其在工作中不能出現的行為有( )。
A .向客戶提供專業服務時充分揭示期貨風險
B .代理客戶從事期貨交易
C .為客戶設計投資方案
D .利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
參考答案：BD
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十七條規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。
根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，期貨從業人員被迫執行違法違規指令但依法履行了報告義務的，( )。
A .應當免予行政處罰，但應處以罰款
B .可以減輕行政處罰
C .應當從輕、減輕行政處罰，但應給予警告、批評
D .可以從輕行政處罰
參考答案：BD
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，“期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰”。
當期貨從業人員自身利益與客戶的利益發生沖突時，應及時向客戶進行披露，并堅持(??)原則。
A .減少客戶損失
B .客戶合法利益優先
C .公司合法利益優先
D .公司利益不受損害
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條第四項規定，當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則。
一個人做題太無聊，不妨添加期貨學霸君微信，拉你入期貨備考群！
期貨報考有疑問
掃碼找期貨君>>
掃碼找期貨君>>
