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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題精選
某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風險官發現上述問題，下列表述正確的是（）。
A .首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告
B .首席風險官應當向董事會報告
C .首席風險官應當向公司控股股東報告
D .首席風險官應當向中國期貨業協會報告
參考答案：AB
參考解析：首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(1)涉嫌占用、 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(2)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、 查封、凍結或者用于擔保的；(3)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(4)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(5)股東干預期貨公司正常經營的；(6)中國證監會規定的其他情形。
下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述中，錯誤的是( )。
A .期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構
B .期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理
C .期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理
D .期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理
參考答案：A
參考解析：期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理。不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得( )
A .降低風險管理要求
B .提高手續費收取標準
C .提高保證金收取標準
D .降低手續費收取標準
參考答案：A
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》規定，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。
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