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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題精選
小趙是某期貨公司的客戶。由于自己對期貨市場行情判斷失誤，小趙的持倉損失不斷擴大。某日開市前，小趙的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是( )。
A .客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
B .期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉
C .客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉
D .若小趙未在期貨公司規定的時間內自行平倉，期貨公司應當將他的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由小趙承擔
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。
期貨公司內部控制的要素標準中，控制活動的主要措施包括( )
A .業務記錄
B .授權控制
C .崗位分離
D .資產分離
參考答案：ABCD
參考解析：主要的控制活動包括：授權控制、資產分離、崗位分離、業務流程和操作規程，業務記錄。
內部控制的一般標準，是指應用于期貨公司內控評價各個方面的標準。下列屬于內部控制一般標準的是(）
A .獨立性
B .有效性、相互制約性
C .成本效益性
D .健全性
參考答案：ABCD
參考解析：一般標準可以概括為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。
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