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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)精選
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《期貨法律法規(guī)》試題練習(xí)精選
期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(??)
A .及時移送中國證監(jiān)會處理
B .作出行政處罰
C .給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰
D .及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十六條規(guī)定，從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》 規(guī)范的事項包括(??)。
A .期貨從業(yè)人員的任用
B .期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C .期貨從業(yè)人員資格的申請
D .期貨公司高級管理人員任職條件
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格(簡稱從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)(簡稱機構(gòu))任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當遵守本辦法。
下列關(guān)于申請期貨從業(yè)資格、從事期貨業(yè)務(wù)的表述，錯誤的有(??).
A .未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)
B .期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請
C .通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格
D .通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)
參考答案：BCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。
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