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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
機構任用具有從業資格考試合格證明人員且為其辦理從業資格申請，應符合的條件不包括（ ）。
A .品行端正，具有良好的職業道德
B .已被本機構聘用
C .最近三年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格
D .有三年以上金融業務經驗
參考答案：D
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十條規定，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請： （一）品行端正，具有良好的職業道德； （二）已被本機構聘用； （三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰； （四）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿； （五）最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格； （六）中國證監會規定的其他條件。 機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。
根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》， 為期貨公司中間介紹業務機構的從業人員不得從事的行為有(??)。
A .代理客戶從事期貨交易
B .存取期貨保證金
C .收付期貨保證金
D .劃轉期貨保證金
參考答案：ABCD
參考解析：
期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：
（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監會禁止的其他行為。
由于被迫執行指令而違法違規的期貨從業人員,依法履行了報告義務的，中國證監會可以對其從輕、減輕或者免予行政處罰。
錯
對
參考答案：對
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十四條，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
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