2023年9月期貨從業(yè)資格考試備考倒計(jì)時(shí)！你復(fù)習(xí)得怎么樣了呢？看過≠學(xué)過，學(xué)過≠100%吸收！做題，幫你有效檢驗(yàn)學(xué)習(xí)情況！【在線章節(jié)測(cè)試】【在線每日一練】【在線歷年真題】
2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)精選
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期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。 ( )
錯(cuò)
對(duì)
張某、吳某、王某、李某四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司董事長(zhǎng)一職，下列選項(xiàng)是4人的簡(jiǎn)要情況，則能夠獲得申請(qǐng)資格的是( )。
A .張某是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)16年
B .吳某是大學(xué)本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)士，從事律師工作8年
C .王某是大專學(xué)歷，在某銀行工作了4年
D .李某是經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷，剛剛畢業(yè)不久
申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于( )年。
A .1
B .2
C .3
D .5
參考答案：B
參考解析：申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
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